“免罰清單”讓執(zhí)法有尺度更有溫度

青島在全省首創(chuàng)輕微違法“免罰清單”制度，6年來辦理免罰案件5100余件、免除罰款2．5億元

青島一家自動化企業(yè)在其官網介紹中，將公司宣傳為“高新技術企業(yè)”，涉嫌違反反不正當競爭法，按規(guī)定將被處以二十萬元以上一百萬元以下罰款；一檢驗檢測企業(yè)在市場監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查中，被查出存在使用的檢測儀器未粘貼校準標識、“流量校準記錄”中缺少使用后流量校準信息等違法違規(guī)問題，按規(guī)定可能被處3萬元以下罰款……

在市場監(jiān)管領域，諸如此類的情形并不少見。一些市場主體尤其是中小微企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)出現(xiàn)輕微違法違規(guī)經營行為，多半由于對相關法律法規(guī)不了解，一旦被查處可能面臨高額罰款，更有可能因受處罰導致信用受損，給市場主體后續(xù)經營帶來不小的壓力和負面影響。

率先探索實施輕微違法“免罰清單”制度

近日，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布了《市場監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》兩張清單，旨在解決社會關注的“小案重罰”和“類案不同罰”問題，對全國上億戶市場主體來說是個利好消息。

而對青島210多萬戶市場主體而言，早在6年前就已享受到免罰清單帶來的包容和利好。2019年，青島市場監(jiān)管部門在全省率先探索實施輕微違法“免罰清單”制度，出臺了《市場輕微違法經營行為不予處罰清單》，劃范圍、定標準，對主觀上沒有故意、未造成危害后果的輕微違法行為實行“首過免罰”，也就是“小過錯、及時改、不處罰”，對扶持壯大市場主體、優(yōu)化法治化營商環(huán)境、服務經濟社會高質量發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

“我們在調查中了解到，這家自動化企業(yè)取得了高新技術企業(yè)證書，但到2022年已經過期便沒有再申領，根據(jù)法律法規(guī)確實構成作虛假商業(yè)宣傳的違法行為，面臨高額罰款?！笔惺袌霰O(jiān)管局相關負責人表示。在執(zhí)法處置中，執(zhí)法人員沒有簡單的一罰了之，而是通過深入調查得知，該企業(yè)在高新技術企業(yè)證書失效后，有過業(yè)務往來的都是老客戶，并沒有通過網站虛假商業(yè)宣傳而發(fā)生業(yè)務，考慮到其違法行為情節(jié)輕微、未造成嚴重危害后果，并且企業(yè)對網站內容及時整改，符合“免罰清單”中規(guī)定的情形，最終對其免于處罰。

輕微免罰一方面給予市場主體一次改過自新的機會，讓市場主體充分感受到監(jiān)管部門執(zhí)法的溫度，尤其是給予初創(chuàng)企業(yè)、困難企業(yè)更多包容，也有利于他們及時糾錯、放下包袱、輕裝上陣。

“不予處罰”原本是行政機關依法擁有的裁量權之一，但由于其法律規(guī)定較為原則化、不易操作，所以一線執(zhí)法人員在適用的時候經常存在“顧慮”，影響了免罰規(guī)定的適用。免罰清單的核心是對“不予處罰情形”的具體化、明確化，讓法律法規(guī)和執(zhí)法實踐更好銜接。

為完善免罰案件辦理程序，為執(zhí)法人員提供精準指引，解決基層執(zhí)法“不會”“不敢”的問題，青島市不只推出清單，還專門出臺《青島市市場監(jiān)管領域輕微違法行為不予行政處罰規(guī)定》，與具體化、可操作性更強的“免罰清單”相輔相成，構建起更為完備的工作配套機制，讓執(zhí)法有尺度更有溫度。

“免罰清單”從最初的30項增加至122項

輕微違法“免罰清單”制度推行以來，市市場監(jiān)管局結合形勢發(fā)展要求，聚焦企業(yè)發(fā)展之難、服務發(fā)展之需，持續(xù)規(guī)范完善免罰工作機制，推動“免罰清單”迭代升級，在擴大免罰覆蓋面上下功夫，從清單1．0版升級至3．0版，再到2024年新增免罰清單，免罰事項和免罰領域不斷擴充。截至目前，青島市場監(jiān)管執(zhí)行的清單事項從最初的30項增加至122項，涉及監(jiān)管領域從8個擴充至16個，涵蓋市場主體登記證照管理、食品、廣告、合同、價格、質量、知識產權、化妝品、計量、認證認可等多個領域，輕微免罰制度覆蓋面由“局部實施”逐步向“全面推行”升級。

6年來，全市市場監(jiān)管領域累計辦理輕微違法免罰案件5100余件，免罰總金額超2．5億元，免罰案件數(shù)量和免罰金額均呈逐年遞增趨勢，真正實現(xiàn)了為企業(yè)“減罰款、減負擔、減干擾”，為市場主體帶來看得見、摸得著的利好。

用“小清單”放大營商環(huán)境“暖效應”

一座真正具有法治精神的城市，一定是既恪守規(guī)則，又能用精度和溫度呵護規(guī)則?！笆走^免罰”不等于“首過全免”，且“免罰”不等于“免責”，在為企業(yè)“減負擔”的同時，市場監(jiān)管部門還“加服務”，深入推進“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事后回訪”的服務型執(zhí)法新模式，更加重視對免罰后主體的指導規(guī)范和后續(xù)監(jiān)管，堅持做好對免罰后主體的整改核查指導工作，形成免罰、整改、規(guī)范工作閉環(huán)。搭建“市場監(jiān)管服務通”平臺，提供“線上坐診、線下出診”服務；在青島自貿片區(qū)試點實施執(zhí)法“觀察期”制度，試行“四新經濟”企業(yè)“觀察期”內風險防控承諾制，不斷釋放市場主體活力。

相反地，法律的寬容是有條件的，免罰制度的推行絕不是要弱化行政執(zhí)法，而是要做到“該寬的寬，該嚴的嚴”，對食品、藥品、特種設備和工業(yè)產品質量等直接關系人民群眾身體健康和生命財產安全的重點產品和重點領域，堅決守牢安全底線，堅持“重違嚴懲”。一寬一嚴，雙管齊下，實現(xiàn)市場監(jiān)管執(zhí)法寬嚴相濟、情理相融，用“小清單”放大了營商環(huán)境“暖效應”。（青島日報／觀海新聞記者 吳帥）