????“名人開博”若帶有薦股性質(zhì)且從中牟利，就會(huì)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)界定問題

????本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日公告了首批通過2008年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名單，82家機(jī)構(gòu)首批通過年檢，武漢新蘭德1家公司因不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件未通過年檢。根據(jù)規(guī)定，未通過年檢的機(jī)構(gòu)，將不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

????據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，年檢情況表明，82家公司2008年年收入近8億元，其中為投資者提供研究報(bào)告的收入已占總收入的37%，開展投資顧問咨詢業(yè)務(wù)的收入約占10%，另有部分財(cái)務(wù)顧問等項(xiàng)收入。但82家公司大部分仍是微利經(jīng)營(yíng)，其總利潤(rùn)僅為1800萬元。

????該負(fù)責(zé)人表示，“微利”正反映出證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)定位上確實(shí)還存在不足，這些機(jī)構(gòu)應(yīng)在明確定位、提升管理水平上下功夫?！氨M管從這些公司的收入構(gòu)成來看，推動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的努力已經(jīng)初現(xiàn)成效，但還是不能滿足市場(chǎng)的需求，專業(yè)的投資咨詢業(yè)務(wù)在我國(guó)還有很大的市場(chǎng)需求。”該負(fù)責(zé)人說。

????據(jù)悉，參加今年首批年檢的機(jī)構(gòu)共94家。除首批通過年檢的82家公司和未通過年檢的武漢新蘭德外，另有8家機(jī)構(gòu)根據(jù)要求正在限期整改，限期整改的原因包括對(duì)客戶投訴未能妥善處理、公司治理混亂等。還有3家公司因涉嫌有其他違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門正在進(jìn)行處理，未能出具年檢結(jié)果。

????據(jù)悉，公告證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果，是證監(jiān)會(huì)規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、開展投資者教育的一項(xiàng)重要內(nèi)容。此前，證監(jiān)會(huì)已通過官方網(wǎng)站、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、投資者保護(hù)基金網(wǎng)站公示了證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱、地址、網(wǎng)址、業(yè)務(wù)范圍等基本信息。在本次年檢結(jié)果公告后，上述網(wǎng)站將對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行更新。投資者在獲取證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以通過上述網(wǎng)站核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)是否具備證券業(yè)務(wù)相關(guān)資格，增強(qiáng)自我保護(hù)的意識(shí)。

????“除了抓好證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型外，證監(jiān)會(huì)還要努力凈化市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，這兩項(xiàng)工作要齊頭并進(jìn)推動(dòng)?！痹撠?fù)責(zé)人還表示。據(jù)介紹，今年2月份以來，全系統(tǒng)曝光非法機(jī)構(gòu)和非法網(wǎng)站黑名單600多個(gè)，開展整非宣傳活動(dòng)110場(chǎng)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng)2500余次，關(guān)閉非法網(wǎng)站400余個(gè)，清理非法證券活動(dòng)信息和廣告鏈接1500余條。證券監(jiān)管部門還配合公安機(jī)關(guān)，偵破非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)案件60余起。

????該負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前“整非”工作任務(wù)仍然艱巨，網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播等媒體上的非法證券活動(dòng)信息仍未絕跡，一些不法分子還利用手機(jī)短信等方式欺詐投資者。為此，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同地方政府和有關(guān)部門，繼續(xù)加大“整非”力度。

????針對(duì)有媒體提出的對(duì)于“名人開博”現(xiàn)象的監(jiān)管，負(fù)責(zé)人表示，“名人開博”發(fā)表對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的見解無可厚非，但若帶有薦股性質(zhì)且以此進(jìn)行牟利，就會(huì)涉及到對(duì)其是否開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定問題。

????據(jù)了解，上周中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分析師專業(yè)委員會(huì)還在京召開會(huì)議，座談對(duì)“整非”活動(dòng)的認(rèn)識(shí)。申銀萬國(guó)證券研究所所長(zhǎng)陳曉升、天相投顧董事長(zhǎng)林義相等代表業(yè)界一致呼吁，堅(jiān)決支持監(jiān)管部門的“整非”活動(dòng)，同時(shí)也希望監(jiān)管部門能盡快推出適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展新形勢(shì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范和發(fā)展證券投資咨詢行業(yè)。