????為簡化程序、節(jié)約成本、方便機構(gòu)申報，便于監(jiān)管審核、存檔及查詢，現(xiàn)將申報材料的樣式和內(nèi)容要求作如下說明：

????一、申報材料樣式要求

????1、將《審批工作指引（試行）》中規(guī)定的“確認要件”和“申報輔導(dǎo)要件”合并，統(tǒng)稱為“××擔(dān)保公司規(guī)范整頓重新確認申請材料”。

????2、將“確認要件”和“申報輔導(dǎo)要件”中由市金融辦分別出具的文件合并為一個文件：即“XX市金融辦關(guān)于XX公司規(guī)范整

????3、“申請材料”中增加“XXX等同志任職資格的請示”

????4、“申請材料”中增加“XX公司關(guān)于繼續(xù)從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的請示”要件，由公司負責(zé)起草。

????5、公司章程應(yīng)按“山東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法”重新修改。

????6、“申請材料”采用全省統(tǒng)一封面、統(tǒng)一目錄、統(tǒng)一順序、統(tǒng)一編碼、統(tǒng)一裝訂的樣式組織。封面與目錄樣式參見“附件一”和“附件二”。對目錄中的空缺件，可根據(jù)具體情況在材料名的后面括號內(nèi)標(biāo)注明“無”、“待補”或“部分待補”等字樣，不得將要件名稱直接略去。

????7、為便于檔案管理查詢，申請材料應(yīng)采用可自由拆裝的文件夾裝訂。每項材料的首頁用彩色分頁紙，打印材料編號與材料名稱，以英文大寫字母編碼，單獨成頁。

????8、“申請材料”裝訂后的封面和側(cè)面分別在原規(guī)定的基礎(chǔ)上，加注申報機構(gòu)屬地名稱，如“濟 南”、“濰 坊”、“省 直”字樣。

????9、首次上報的材料一律只報一份，待通過審批及完成工商注冊或變更登記后，由申報人將最終完整的材料一式制作三份、光盤一份，正本一份及光盤報省金融辦存檔，副本兩份由市金融辦和申報機構(gòu)各留存一份。

????二、申報材料內(nèi)容要求

????1、XX市金融辦關(guān)于XX公司規(guī)范整頓和重新確認的輔導(dǎo)報告

????市金融辦應(yīng)在認真指導(dǎo)公司規(guī)范整頓的基礎(chǔ)上出具輔導(dǎo)報告。輔導(dǎo)報告要客觀公正、依法合規(guī)、真實可靠。要認真履行申報輔導(dǎo)職責(zé)，依據(jù)公司自查整改四項內(nèi)容和重新確認五個關(guān)口逐項確認，對公司存在的問題和整改措施，要逐項審查以確保其切實可行，便于日后督促落實。要認真指導(dǎo)公司正確填報申報材料，確保申報材料一次準(zhǔn)備完善，避免重復(fù)浪費。對公司提交的會計報表、驗資證明、從事?lián)I(yè)務(wù)證明、資信證明、股東證明等要加強重點審核，重點核對注冊資本、實繳貨幣資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、對外投資、應(yīng)收應(yīng)付帳款、主營業(yè)務(wù)、準(zhǔn)備金提取、風(fēng)險集中度等情況，確保賬表一致、賬實相符。對審核發(fā)現(xiàn)的疏漏和疑點要及時通知公司予以補正和補充。申報輔導(dǎo)報告每公司一份，內(nèi)容應(yīng)該包括至少四項內(nèi)容：該公司基本情況、規(guī)范整頓確認意見、整改措施督辦情況，批后監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾。輔導(dǎo)報告以市金融辦正式文件行文。（樣式見附件三）

????2、XX公司關(guān)于繼續(xù)從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的請示

????3、公司自查自糾整改報告及規(guī)范整頓重大事項的董事會決議

????公司要在認真學(xué)習(xí)《辦法》、《通知》等文件的基礎(chǔ)上、在市金融辦的指導(dǎo)下，切實做好規(guī)范整頓工作，形成自查自糾整改報告。自查整改報告必須客觀真實、簡明扼要。內(nèi)容包括基本情況、存在問題、整頓措施和整改時限等。要對照省里的規(guī)范整頓要求逐項對照檢查，突出反映存在問題和整改措施。特別是對《通知》中要求的規(guī)范整頓內(nèi)容，要逐項、逐條檢查，對不符合《辦法》及《通知》要求的（如“對外投資”超比例問題、兩“準(zhǔn)備金”提取不足問題、非法借貸問題等），要對資金去向提供銀行轉(zhuǎn)帳單、投資協(xié)議等有效證明，并認真制定具體可行的整改措施，對外投資比例過高的要提供收回投資的董事會決議和相關(guān)按期撤資協(xié)議或已收回投資的證明。整改報告及整改措施須經(jīng)董事會研究決定，并經(jīng)全體董事會成員簽字確認，加蓋印章。

????4、融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓確認登記表

????嚴格按照《通知》附件3后面的填寫要求填寫，并確保與會計報表相一致，表格內(nèi)容不能空白。

????5、融資性擔(dān)保公司法人執(zhí)照及章程

????一是提供法人執(zhí)照復(fù)印件（機構(gòu)在完成確認登記后，要充實新的法人執(zhí)照復(fù)印件）；二是章程復(fù)印件，如章程有修改，應(yīng)履行法定程序，同時提供章程修改稿，均需加蓋單位公章。公司章程應(yīng)當(dāng)包含《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定和要求，可參考附件四：“融資性擔(dān)保公司章程范本”。

????6、工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》

????如公司更改名稱，此項必須提供。否則在目錄的此項后標(biāo)注（無）。

????7、股東名冊及證明材料

????自然人股東包括個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明、資金來源合法性證明和完稅證明；企業(yè)法人股東：①法人股東超過5家的按股份多少（大小）只提供前5家內(nèi)持有注冊資本5%以上的企業(yè)基本情況介紹、最近兩年經(jīng)審計的會計報告（2009年和2010年上半年）和所有持有注冊資本5%以上的企業(yè)企業(yè)法人股東的資信證明以及全部法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。②法人不足5家的各要件全部提供。③企業(yè)法人股東提供的資信證明，應(yīng)包括由人民銀行出具的企業(yè)基本信用信息報告和基本賬戶開戶行提供并蓋章的資信證明。④自然人股東，需提供資金來源合法性證明。

????8、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明

????驗資報告需提供成立時的驗資報告一份。如公司成立后注冊資金有過變化或擬變化，需提供能反映最近（擬）注冊資金情況的驗資證明，驗資證明應(yīng)包括驗資報告及附件、工商登記變更情況、銀行詢證函、銀行進賬單、銀行賬戶明細等。

????9、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請

????申請任職資格應(yīng)提供以下申請材料：

????①關(guān)于XXX等同志任職資格的申請；

????②融資性擔(dān)保機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；

????③個人從事經(jīng)濟、金融或擔(dān)保工作證明（需加蓋原工作單位公章）；

????④個人信用記錄報告（人民銀行或商業(yè)性銀行出具）；

????⑤由擬任人簽署的無違法犯罪等不良記錄陳述書以及任職之后將守法盡責(zé)的承諾書。

????⑥申請人無犯罪記錄證明（由申請人戶籍所在地或公司所在地派出所出具）；

????⑦高管人員學(xué)歷證書和相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)證書復(fù)印件；

????⑧身份證復(fù)印件。

????具體要求參照“關(guān)于規(guī)范報送融資性擔(dān)保機構(gòu)高管人員任職資格申請材料的說明（草稿）”

????該項要件包括如跨省區(qū)設(shè)置分支機構(gòu)的，一并提供首席合規(guī)官、首席風(fēng)險官、獨立董事的資格申請。

????10、公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃

????內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標(biāo)市場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機制及控制目標(biāo)、準(zhǔn)備金提取方案等。

????11、經(jīng)營管理規(guī)范化建設(shè)報告

????內(nèi)容包括有關(guān)組織機構(gòu)的議事規(guī)則、財務(wù)、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及提取、管理使用各項準(zhǔn)備金等情況。應(yīng)增加“擔(dān)保評估制度、決策程序、風(fēng)險控制、應(yīng)急與處理制度、信息披露制度、突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案等”方面的制度。

????12、營業(yè)場所證明材料

????①自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，還應(yīng)提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并經(jīng)蓋章。②營業(yè)場所不予變更者提供現(xiàn)有的，擬變更者提供新的。

????13、實際從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)證明

????經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展融資性擔(dān)保證明，內(nèi)容包括擔(dān)保公司與相關(guān)銀行的擔(dān)保合作協(xié)議、經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展業(yè)務(wù)合作記錄（個人貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)可不出具）以及各協(xié)作銀行蓋章確認的合作記錄表（詳見附件五），數(shù)據(jù)截止到2010年6月30日。

????14、從事融資性擔(dān)保和非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)報告

????包括對外投資情況。

????15、2009年度、2010年會計報表

????需提供合法中介機構(gòu)出具的審計報告及經(jīng)其在報表上蓋章確認的資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、擔(dān)保余額變動表、會計報表附注和審計機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2010年的數(shù)據(jù)截止到6月30日。

????16、2009年完稅證明

????包括營業(yè)稅及附加、所得稅憑證，享受免稅的公司需提供免稅證明。

????17、2010年工商年檢證明

????18、依法誠信經(jīng)營證明

????內(nèi)容包括： ①工商行政管理部門出具的機構(gòu)無行政處罰不良記錄。②帶有中國人民銀行字頭的《企業(yè)基本信用信息報告》（商業(yè)性銀行信貸部門出具）。

????19、公司承諾書

????內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

????20、公司對材料內(nèi)容和有關(guān)文件真實性負責(zé)的聲明

????須經(jīng)公司法定代表人簽字并加蓋單位公章。